“理(lǐ)性投資,從我做(zuò)起”投資者教育專項活動——案例分析:異常交易,交易被停

發布時間 : 2018-04-17

案情摘要:
        2018年(nián)3月投資者王某開盤1分鍾內(nèi)即連續買入XX股票(piào)5筆(bǐ),累計成交15.78萬股,主動成交量占時間段內(nèi)該股總成交量的(de)68.37%,導緻該股時間段內(nèi)漲幅達4.04%。券商合規系統形成異常預警,同時當天收到交易所下發《市場監察暫停交易函》,王某賬戶立即被交易所實行暫停交易。
風險揭示:
        投資者上述行為(wèi)屬大額申報,連續申報及密集申報,影響證券交易價格的(de)異常交易行為(wèi),所以被交易所實行暫停交易的(de)監管措施。根據相關規定如(rú)果該投資者繼續出現異常,可(kě)能會被限制交易或被認定為(wèi)不合格投資者等。投資過程中,投資者需了解相關規則,積極接受合法證券經營機構的(de)投資者教育,提高(gāo)合法合規意識和(hé)風險識别能力,共同維護市場秩序。
 
         *本文轉載自(zì)微信公衆号“國信證券珠海分公司”